2. Виды деятельности на рцб (брокерская, дилерская, доверительное управление, клиринговая и депозитарная деятельность).
Федеральный закон от 22.04.1996 N39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (ред. от 27.12.2009)
Брокерская деятельность (брокер) - деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами, по поручению клиента от имени и за счет клиента или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом.
Дилерская деятельность (дилер)- совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки/продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным ценам.
Деятельность по управлению ценными бумагами (управляющая компания – УК) - деятельность по доверительному управлению ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами.
Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг (биржа) - предоставление услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг.
Фондовая биржа – это организатор торговли на РЦБ, который:
Является ОАО или НП
В качестве участников торгов допускает только брокеров, дилеров, управляющих и ЦБ РФ.
Деятельность по определению взаимных обязательств (клиринг) – (клиринговая палата) - деятельность по определению взаимных обязательств (сбор, сверка, корректировка информации по сделкам с ценными бумагами и подготовка бухгалтерских документов по ним) и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним
Депозитарная деятельность (депозитарий)- оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги
Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг (регистратор)- сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг
- 1. Экономическое содержание и функции биржевой деятельности
- 2. Виды деятельности на рцб (брокерская, дилерская, доверительное управление, клиринговая и депозитарная деятельность).
- 3. Классификация ценных бумаг.
- 5. Облигации: виды, особенности перехода прав собственности.
- 6. Особенности государственных облигаций.
- 8. Экономическая сущность первичного рцб
- 9. Решение о выпуске ценных бумаг и проспект эмиссии: сущность, структура.
- 10. Андеррайтинг.
- 11.Экономическая сущность вторичного рцб.
- 12. Биржевые заявки: определение, основные параметры.
- 13. Типы заявок и условия их исполнения
- 14. Особенности котировки акций и облигаций.
- 16. Функции расчетного депозитария.
- 17. Функции расчётной организации.
- 18. Функции клирингового отдела.
- 20. Сделки репо.
- 21. Деятельность "быков" и "медведей": сущность, стратегии.
- 22. Листинг ценных бумаг