теория2

27. Особенности деятельности по организации торговли ценными бумагами на российской фондовой бирже.

Фондовая биржа как экономическая категория Согласно действующему российскому законодательству фондовая биржа относится к участникам рынка ценных бумаг, организующим их куплю-продажу. По закону фондовая биржа не может совмещать деятельность по организации торговли ценными бумагами с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, кроме депозитарной и клиринговой (депозитарии оказывают услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету прав собственности на ценные бумаги, а клиринговые организации осуществляют расчетное обслуживание участников рынка ценных бумаг

. Особенности лицензирования деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг

1. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг осуществляется на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг либо лицензии фондовой биржи.

2. Лицензия на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг может быть выдана только коммерческой организации, созданной в форме закрытого акционерного общества, или некоммерческому партнерству, зарегистрированным в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Лицензия фондовой биржи может быть выдана только некоммерческому партнерству, зарегистрированному в соответствии с законодательством Российской Федерации.

3. Лицензия на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг и лицензия фондовой биржи выдаются Федеральной комиссией.

4. Организации-заявители подают заявление на выдачу (продление, замену) лицензии на осуществление деятельности по организации торговли и иные документы в соответствии с требованиями настоящего Положения в Федеральную комиссию.

Федеральная комиссия в срок не более 60 дней со дня регистрации указанных документов должна принять решение о выдаче лицензии или об отказе в ее выдаче.

Не позднее семи дней после принятия решения об отказе в выдаче (продлении, замене) лицензии Федеральная комиссия должна направить заявителю уведомление с указанием оснований отказа.

5. При подаче заявления на выдачу (продление) лицензии на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг или лицензии фондовой биржи помимо документов, предусмотренных пунктом 3.1 настоящего Положения, в Федеральную комиссию должны быть представлены:

копии правил торговли ценными бумагами и финансовыми инструментами;

методика расчета сводных индексов;

правила допуска к обращению и исключения из обращения через организатора торговли ценных бумаг и финансовых инструментов;

порядок хранения и защиты информации;

порядок раскрытия информации;

перечень мер, направленных на предотвращение манипулирования ценами;

перечень мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации;

кодекс мер дисциплинарного воздействия на участников торгов при нарушениях ими правил организатора торговли, требований иных документов организатора торговли, законодательства Российской Федерации и нормативных актов Федеральной комиссии;

положение о дисциплинарной комиссии организатора торговли;

иные документы организатора торговли, предусмотренные нормативными актами Федеральной комиссии, устанавливающими требования к организатором торговли.

Указанные документы представляются в трех экземплярах и должны быть прошиты, подписаны руководителем заявителя и заверены печатью заявителя.

Лицензия на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг и лицензия фондовой биржи выдаются сроком до 10 лет. При совмещении деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг лицензия выдается сроком до 3 лет.

Содержание