19. Дилерская деятельность банка, ее отличие от брокерской.
Дилерская деятельность банка – совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет.
Для осуществления дилерской деятельности банк должен соответствовать следующим требованиям ФКЦБ и ЦБ РФ:
иметь лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской, брокерской и депозитарной деятельности;
не иметь нарушений налогового законодательства. Кроме того, на последнюю отчетную дату Кандидат не должен иметь задолженности по платежам в соответствующие бюджеты и внебюджетные фонды;
не иметь санкции в виде приостановления или аннулирования действия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг;
иметь собственные средства (капитал), соответствующие требованиям, установленным ФКЦБ России для профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих на условиях совмещения дилерскую, брокерскую и депозитарную деятельность, но не менее суммы, эквивалентной 1 млн. евро;
не иметь убытков по итогам последнего отчетного периода, а также по итогам прошедшего года;
банк должен являться членом саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, получившей в установленном порядке лицензию ФКЦБ России и др.
Признаки | Брокер | Дилер |
Необходимость публичного объявления котировок | Не обязан | Обязан |
Источники средств для покупки ценных бумаг | Средства клиентов | Собственные средства дилера |
Собственник ценных бумаг (денежных средств) | Инвестор | Дилер |
Источник дохода для брокера и дилера | Комиссионное вознаграждение | Разница между ценой продажи и ценой покупки |
Признаки | Брокер | Дилер |
Необходимость публичного объявления котировок | Не обязан | Обязан |
Источники средств для покупки ценных бумаг | Средства клиентов | Собственные средства дилера |
Собственник ценных бумаг (денежных средств) | Инвестор | Дилер |
Источник дохода для брокера и дилера | Комиссионное вознаграждение | Разница между ценой продажи и ценой покупки |
Yandex.RTB R-A-252273-3
- Государственное регулирование деятельности банков на рынке ценных бумаг.
- 2.Особая роль банков как участников рынка ценных бумаг
- 3.Виды деятельности банков на рынке ценных бумаг
- 4.Классификация операций банков с ценными бумагами
- Законодательные основы эмиссионной деятельности банков. Цели, задачи и содержание эмиссионной деятельности банков.
- Виды ценных бумаг, эмитируемых банком.
- 7.Порядок эмиссии собственных ценных бумаг банка. Особенности выпуска акций.
- 8.Порядок эмиссии собственных ценных бумаг банка. Особенности выпуска облигаций.
- 9.Выпуск банком неэмиссионных ценных бумаг (банковские сертификаты).
- Банки проводят следующие операции с банковскими сертификатами:
- 10.Виды операций, проводимых банками с векселями.
- Порядок исчисления дохода по процентным векселям
- Порядок исчисления дохода по дисконтным векселям
- 11.Вексельное кредитование. Учет и переучет векселей. Залоговые операции банков с векселями.
- Формами обслуживания вексельных кредитов банков являются:
- 12. Инвестиционный банк. Отличие инвестиционного банка от коммерческого.
- Различия инвестиционных и коммерческих банков
- 13. Виды инвестиционной деятельности банков. Инвестиционная политика банка. Функции и классификация портфелей банка.
- 18.Брокерская деятельность банка, ее отличие от дилерской деятельности.
- 19. Дилерская деятельность банка, ее отличие от брокерской.
- 20.Маржинальная торговля – новый вид банковских услуг на российском рынке ценных бумаг.
- 21. Риски и преимущества маржинальной торговли.
- Интернет-трейдинг.
- Сущность и содержание операций банков по доверительному управлению.
- Виды операций банков по доверительному управлению.
- Условия Доверительного управления в российских компаниях
- Задачи и порядок работы Общих фондов банковского управления (офбу).
- 26. Депозитарий. Депонент. Депозитарный договор.
- 27.Виды депозитариев. Функции клиентского депозитария.
- Основное содержание депозитарных операций банков состоит в следующем:
- Предоставление отчетов по запросам Депонентов
- 28. Система учета ценных бумаг в России. Различие между депозитарием и регистратором.