Правила ведения и хранения документов торговцами ценных бумаг

Торговцы ЦБ обязаны вести журнал регистрации договоров. Журнал ведется в хронологическом порядке и содержит сл. информацию:

1) дату и номер договора

2) номер заказа

3) полное наименование ЮЛ или ФЛ, от которого получен заказ

4) предмет договора или заказа

5) дата расторжения договора

На основе договоров торговцы обязаны вести карточки учета:

1) порядковый № карточки, совпадающий с порядковым № в журнале регистрации договоров

2) дата и № заключенного договора

3) полное наименование ЮЛ и ФЛ

4) срок действия договора

5) дата получения от клиента ЦБ или ден. средств по договору и их сумма

6) дата перечисления или выдачи ден. средств клиенту или продавец ЦБ и их сумма

7) реквизиты документов, подтверждающих выдачу ден. средств или ЦБ

Такими документами являются:

1) акт приема-передачи

2) бланк или сертификат ЦБ

3) выписка с личного счета хранителя

4) выписка с депо-счета для бездокументарных ЦБ и др. документы.

Раз в квартал или после срока действия договора карточка распечатывается, заверяется руководителем и главбухом, удостоверяется печатью торговца и хранятся в течение 3-х лет после окончания срока договора