Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг.

I. Брокерская деятельность. – деятельность по совершению гражданско - правовых сделок с цб от своего имени, или от имени клиента и за счет клиента на возмездной основе.

II. Дилерская деятельность – это совершение сделок купли-продажи цб от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки или продажи определенных цб.

III. Финансовый консультант – это юр. лицо, имеющее лицензию на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности и оказывающее эмитенту услуги по помощи в эмиссии цб.

04.09.2012

IV. Деятельность по управлению цб (траст) – осуществление юр. лицом за вознаграждение, от своего имени, в течение определенного срока, доверительного управления переданных ему цб или денежных средств, предназначенных для инвестирования в цб.

V. Клиринговая деятельность – деятельность по определению взаимных обязательств и их взаимозачету. Этот вид деятельности включает в себя сборку, сверку и корректировку информации по сделкам с ценными бумагами и подготовку бухгалтерских документов по ним.

VI. Депозитарная деятельность – это оказание услуг по хранению цб, а так же по учету и переходу прав на них. Участник РЦБ, осуществляющий депозитарную деятельность называется депозитарием, а лицо, пользующееся услугами депозитария, называется депонентом.

VII. Деятельность по ведению реестра владельцев цб – это сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих систему ведения реестра владельцев цб. Лица, осуществляющие этот вид деятельности, называются регистраторами.

Осуществление данного вида деятельности не допускает его совмещения с другими видами профессиональной деятельности на РЦБ.

Система ведения реестра – это совокупность данных, зафиксированная на бумажном носителе или с использованием электронной базы, которая обеспечивает:

1. Идентификацию владельцев и номинальных держателей цб, зарегистрированных в системе.

2. Учет их прав в отношении этих цб.

3. Возможность получать и направлять информацию указанным лицам.

Для цб на предъявителя система ведения реестра цб не предусмотрена.

Реестр – это список зарегистрированных владельцев, с указанием количества, номинальной стоимости и категории принадлежащих им цб.

Номинальный держатель цб – это лицо, зарегистрированное в системе ведения реестра, но не являющееся владельцем цб. Номинальным держателем может быть депозитарий или брокер.

Номинальный держатель цб обязан:

• Совершать все необходимые действия, направленные на обеспечение получения владельцем всех выплат, которые ему причитаются по цб.

• Осуществлять сделки с цб только по поручению настоящего владельца.

К обязанностям держателя реестра цб относятся:

• Открыть каждому владельцу или номинальному держателю лицевой счет в системе.

• Вносить в систему все изменения и дополнения.

• Производить операции по счетам только по поручению их владельцев или номинальных держателей.

• Доводить до зарегистрированных лиц информацию, предоставляемую эмитентами.

• Информировать их о правах, закрепленных цб и о способах их осуществления.

VIII. Деятельность по организации торговли на РЦБ – это предоставление услуг, непосредственно способствующих заключению сделок купли-продажи с цб.

Организатор торговли на РЦБ обязан предоставить любому заинтересованному лицу следующую информацию:

1. Правила допуска участника РЦБ к торгам

2. Правила допуска к торгам цб

3. Правила заключения и регистрации сделок.

4. Порядок исполнения сделок

5. Список цб, допущенных к торгам

Все виды деятельности на рынке цб осуществляются на основании лицензии. Лицензия выдается на срок не менее чем 3 года

Целями операций банков с цб являются:

1. Формирование и увеличение капитала

2. Привлечение заемных средств для использования в инвестициях

3. Получение денежных доходов от операций с цб.

4. Использование цб в качестве залога

5. Участие в уставном капитале акционерных обществ, для контроля над собственностью.

В соответствии с законодательством банкам на РЦБ разрешено:

• Выпускать, продавать, покупать и принимать на хранение цб

• Инвестировать средства в цб

• Осуществлять куплю-продажу цб от своего имени и за свой счет

• Управлять цб по поручению клиента

• Организовывать выпуски цб

• Осуществлять инвестиционное консультирование

• Выполнять посреднические функции при купле-продаже цб за счет и по поручению клиента

• Учреждать небанковские инвестиционные фонды и компании по учету и хранению цб

В зависимости от времени и способа поступления цб на рынок он делится на первичный и вторичный.

Сначала цб попадают на первичный рынок, где эмитентами осуществляется их продажа первым владельцам. Все последующие операции осуществляются на вторичном рынке.

11.09.2012