6.Государственное регулирование биржевой деятельности в России. Функции и полномочия Комиссии по товарным биржам.
Гос регулирование биржевой деятельности начинается с создания для нее единой правовой основы. Разработка правовой основы регулирования в России базировалась на имевшихся законах, постановлениях, положениях и указах, с помощью которых осуществлялся переход от командно-административной системы управления к рыночным механизмам.
1) Постановление Совета министров РСФСР от 20.03.1991 «О деятельности товарных бирж в РСФСР». Имело временный характер. Этим постановлением были:
- Введена обязательность регистрации сделок, заключаемых на товарных биржах.
- Запрещена торгово-посредническая деятельность самих товарных бирж.
- Установлено ограничение на размер уставного фонда, который должен быть не менее 100 млн руб.
Предусмотрена выдача лицензии на биржевую деятельность.
2) Положение о порядке лицензирования деятельности товарных бирж в РСФСР:
- Обязанность получения лицензии на право биржевой деятельности для всех организаций, желающих осуществлять биржевую деятельность на территории РСФСР.
- Состав документов и порядок их представления.
- Требование к уставу биржи и правилам биржевой торговли.
- Контроль за деятельностью товарных бирж.
3) ФЗ «О товарных биржах и биржевой торговле» от 20.02.1992
4) ФЗ «О рынке ценных бумаг» от 22.04.1996
Комиссия выполняет следующие функции:
- выдает лицензии на организацию биржевой торговли;
- осуществляет или контролирует лицензирование биржевых посредников, биржевых брокеров;
- контролирует соблюдение законодательства о биржах;
- организует рассмотрение в Комиссии жалоб участников биржевой торговли на злоупотребления и нарушение законодательства в биржевой торговле;
- разрабатывает и представляет в Правительство Российской Федерации предложения по совершенствованию законодательства о товарных биржах.
Комиссия вправе:
- отказать бирже в выдаче лицензии на организацию биржевой торговли в случае несоответствия ее учредительных документов и правил биржевой торговли, а также отложить выдачу этой лицензии при нарушении Положения о лицензировании товарных бирж;
- аннулировать выданную бирже лицензию или приостановить ее действие, если биржа нарушает законодательство;
- направить биржевому посреднику обязательное для исполнения предписание о прекращении деятельности, которая противоречит законодательству;
- применять к бирже или биржевому посреднику соответствующие санкции в случае нарушения ими законодательства, неисполнения или несвоевременного исполнения предписаний Комиссии;
- назначать государственного комиссара на биржу;
- требовать от бирж, расчетных учреждений (клиринговых центров) и биржевых посредников представления учетной документации;
- направлять в суд или арбитражный суд материалы для применения предусмотренных законом санкций к биржам и их членам.
- 1.Этапы развития биржевой торговли за рубежом.
- 1549 Г. – в Лионе и в Тулузе
- 1556 Г. – в Лондоне
- 1680 Г. – в Амстердаме
- 1724 Г. – Париж
- 2.История становления биржевой торговли в России.
- 3.Характеристика товарной биржи как одной из форм организованного рынка, отличие от других форм организованной торговли.
- 4. Различия между биржевым и внебиржевым рынком.
- 5.Понятие и виды регулирования биржевой деятельности.
- 6.Государственное регулирование биржевой деятельности в России. Функции и полномочия Комиссии по товарным биржам.
- 7.Характеристика фз «о товарных биржах и биржевой торговле».
- 8.Порядок учреждения, орг-ции и прекращения деят-ти товарной биржи.
- 9.Организация биржевой торговли и ее участники.
- 10.Особенности биржевого регулирования в зарубежных странах.
- 11.Понятие бирж и признаки классификации.
- 13.Характеристика органов управления биржей.
- 14.Функции Арбитражной и Ревизионной комиссии.
- 15. Характеристика структурных подразделений биржи.
- 16. Понятие, основные черты и классификация биржевых сделок.
- 17. Характеристика сделок с реальным товаром, их виды.
- 18. Отличие форвардных сделок от фьючерсных.
- 19. Понятие и основные черты фьючерсных контрактов.
- 20. Понятие и основные типы спрэдов.
- 21.Понятие опциона, его виды.
- 22. Понятие и виды опционных комбинаций(спрэдов)
- 23. Порядок проведения торгов на бирже. Основные жесты биржевых брокеров. Сделки аут – трейд.
- 24.Расчеты по биржевым сделкам.
- 25. Экономические показатели работы биржи.
- 26. Понятие хеджирования и биржевой спекуляции.
- 27. Характеристика основных типов спекулянтов на бирже.
- 28. Короткое и длинное хеджирование.
- 1) Короткое хеджирование (хеджирование продажи).
- 2) Длинное хеджирование (хеджирование покупки).
- 29.Характеристика стратегий и принципов хеджирования.
- 30.Основные инструменты хеджирования. Преимущества и недостатки биржевых и внебиржевых инструментов хеджирования.
- 31.Основные виды риска, связанного с захеджированной позицией. Порядок определения стоимости хеджирования.
- 32.Понятие и функции брокера на бирже.
- 33. Порядок регистрации и организации брокерской деятельности. Формы оплаты работы брокера.
- 34. Порядок оформления отношений между брокером и клиентом. Отличие договора комиссии от договора поручения.
- 35. Виды поручений клиента брокеру.
- 36.Понятие биржевого товара. Основные требования, предъявляемые к биржевому товару.
- 37.Классы биржевых товаров и их характеристика.
- 1.Вещественные биржевые товары
- 2.Ценные бумаги
- 3.Иностранная валюта
- 4.Индексы биржевых цен.
- 38.Понятие и основные характеристики ценных бумаг.
- 40. Понятие Акций
- 41. Облигации.
- 42. Понятие и виды векселя. Депозитный и сберегательный сертификат.
- 43. Понятие первичного и вторичного рынка цб.
- 44.Осуществление ipo российскими предприятиями.
- 45.Преимущ. И недостат. Ipo на заруб биржи
- 46. Фондовая биржа.
- 47.Состояние развития фондовых бирж за рубежом.
- 48.Основные черты фондовых бирж России.
- 49. Характеристика субъектов фондового рынка.
- 50. Инвестиционные фонды и компании как участники рынка цб.
- 51.Фондовые операции банков.
- 52. Понятие валютного рынка и валютного курса.
- 53.Виды валютных операций.
- 54.Механизм заключения сделок на валютной бирже.
- 55.Понятие и виды валютных индексов.
- 56.Понятие универсализации бирж.