9. Саморегулируемые организации на рынке ценных бумаг.
Саморегулируемая организация профессиональных участников рынка ценных бумаг — некоммерческая организация, основанная на членстве профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющая свою деятельность на основании разрешения Федеральной службы по финансовым рынкам (ФСФР России).
Порядок образования и деятельности саморегулируемой организации, основные цели и задачи регулируются Законом «О рынке ценных бумаг».
Задачи
обеспечение условий профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
соблюдение стандартов профессиональной этики;
защита интересов владельцев ценных бумаг и иных клиентов профессиональных участников рынка ценных бумаг;
установление правил и стандартов проведения операций с ценными бумагами, обеспечивающих эффективную деятельность на рынке ценных бумаг.
Статус саморегулируемой организации определяет для организации совокупность прав и обязанностей, которыми не наделены и которые не являются обязательными для остальных некоммерческих организаций. Подать заявление на получение статуса (лицензии) может организация, учрежденная не менее чем 10 профессиональными участниками рынка ценных бумаг.
ФКЦБ России разработаны: Положение о саморегулируемых организациях профессиональных участников рынка ценных бумаг и Положение о лицензировании саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг. В 1997 лицензии на осуществление деятельности в качестве саморегулируемой организации были выданы, в частности Национальной ассоциации участников фондового рынка (НАУФОР) и Профессиональной Ассоциации Регистраторов, Трансфер-Агентов и Депозитариев
- 1. Понятие рынка ценных бумаг, его структура и функции.
- 2. Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
- 3. Регулирование рынка ценных бумаг.
- 4. Виды и классификация ценных бумаг.
- 5. Понятие эмиссии ценных бумаг и ее этапы с регистрацией проспекта эмиссии и без регистрации проспекта эмиссии.
- 6. Методики оценки ценных бумаг
- Основными факторами, влияющими на стоимость ценной бумаги, являются:
- 7. Производные ценные бумаги.
- 8. Институциональные инвесторы на рынке ценных бумаг.
- 9. Саморегулируемые организации на рынке ценных бумаг.
- Функции:
- 10. Основы фундаментального и технического анализа.
- 11. Понятие портфеля ценных бумаг.