Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг

1. Понятие брокерско-дилерской деятельности

Основы организации брокерской и дилерской деятельности. Понятие и сущность брокерской деятельности. Характеристика договора комиссии, договора поручения и агентского договора. Понятие и сущность дилерской деятельности.

2. Основы деятельности брокерско-дилерской компании

Виды, классификация и содержание основных операций брокерско-дилерской компании. Наличный и маржинальный счета. Взаимодействие брокера и клиента при осуществлении торговли ценными бумагами. Ведение внутренних регистров учета и отчетности. Стандарты внутреннего учета операций с ценными бумагами. Организация работы бэк-офиса и фронт-офиса.

3. Основы депозитарной деятельности

Понятие учетной системы прав собственности на ценные бумаги. Сущность депозитарной деятельности. Депозитарный договор. Организация документооборота в депозитарии. Депозитарный учет. Счет «депо» и его виды. Аналитический счет «депо». Синтетический счет «депо». Классификация депозитарных операций (инвентарные, административные, информационные, комплексные, глобальные).

4. Основы деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг

Система учета прав собственности на ценные бумаги. Основы деятельности по ведению реестра. Система ведения реестра. Зарегистрированные лица, их виды. Лицевые счета. Характеристика их типов. Переход прав собственности на ценные бумаги. Деятельность трансфер-агентов в учетной системе российского рынка ценных бумаг и их функции.

5. Основы организации, функции и классификация клиринговой деятельности

Основы организации клиринговой деятельности. Этапы проведения клиринга. Классификация клиринга. Определение позиций участников клиринга. Функции клиринговой организации как гаранта исполнения расчетов. Операционные и специфические риски клиринговой деятельности. Методы их контроля.