44. Брокерская деятельность
Брокерская деятельность – деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом.
Брокерская деятельность на рынке ценных бумаг может совмещаться с другими видами профессиональной деятельности (дилерской, управлением ценными бумагами, депозитарной), но не может совмещаться с деятельностью на иных рынках, кроме рынка ценных бумаг.
Договор поручения: 1) содержание договора: брокер обязуется совершить от имени клиента и за его счет определенные юридические действия, прежде всего куплю-продажу ценных бумаг; 2) права и обязанности клиента: права и обязанности по сделке, совершенной брокером, возникают непосредственно у самого клиента; 3) обязанности брокера: исполнить поручение (приказ) клиента; • информировать клиента о ходе исполнения его поручения; • передавать без задержек ценные бумаги или деньги по совершенным сделкам; • после выполнения поручения или при прекращении действия договора брокер должен вернуть доверенность клиенту; 4) оплата услуг брокера: клиент уплачивает брокеру вознаграждение и понесенные издержки.
Договор комиссии: 1) содержание договора: брокер обязуется по поручению клиента совершить от своего имени и за счет клиента определенные юридические действия, прежде всего куплю-продажу ценных бумаг; 2) главное отличие от договора поручения: права и обязанности по сделке, совершенной брокером как комиссионером, возникают непосредственно у самого брокера, даже если клиент назван в сделке и вступил в отношения с третьим лицом по исполнению сделки; 3) обязанности брокера: исполнить поручение (приказ) клиента на наиболее выгодных для клиента условиях; • информировать клиента о ходе исполнения его поручения; • передавать без задержек ценные бумаги или деньги по совершенным сделкам; *не вправе отказаться от исполнения договора комиссии, если срок договора еще не истек; • в обязанности брокера не входит отвечать перед клиентом за неисполнение третьим лицом сделки, кроме случаев, когда он не проявил необходимой осмотрительности в выборе этого лица либо принял на себя ручательство за исполнение сделки (которое называется «делькредере»); 4) оплата услуг брокера: клиент уплачивает брокеру вознаграждение и понесенные издержки в соответствии с условиями договора.
Договор агентирования: 1) содержание договора: брокер обязуется за вознаграждение совершить по поручению клиента юридические действия от своего имени, но за счет клиента, или от имени клиента и за счет клиента; 2) суть договора: • если брокер осуществляет куплю-продажу ценных бумаг от имени и за счет клиента, то обязанным по договору становится клиент, а сам договор агентирования уподобляется договору поручения; • если брокер осуществляет куплю-продажу ценных бумаг от своего имени и за счет клиента, то обязанным по договору становится сам брокер, а договор агентирования уподобляется договору комиссии.
- 1. Понятие рынка ценных бумаг
- 2. Классификации рынка ценных бумаг
- 3. Функции рынка ценных бумаг
- 4. Участники рынка ценных бумаг
- 5. Ценная бумага как юридическая вещь
- 6. Другие юридические характеристики ценной бумаги
- 7. Ссудное отношение как основа эмиссионного отношения
- 8. Эмиссионное отношение как форма ссудного отношения
- 9. Ценная бумага как единство эмиссионного и инвестиционного отношений
- 10. Ценная бумага как фиктивный товар (фиктивные деньги)
- 11. Ценная бумага как фиктивная стоимость
- 12. Ценная бумага как фиктивная потребительная стоимость. Рыночная цена ценной бумаги. Ценная бумага как фиктивная форма стоимости
- 13. Экономические виды ценных бумаг
- 14. Товарная ценная бумага. Денежная ценная бумага
- 15. Инвестиционная (капитальная) ценная бумага
- 16. Экономические классификации инвестиционных ценных бумаг
- 17. Характеристики ценной бумаги
- 18. Классификация ценных бумаг (часть первая)
- 19. Классификация ценных бумаг (часть вторая)
- 20. Понятие акции. Акция как форма существования уставного капитала
- 21. Основные характеристики акции
- 22. Виды акций
- 23. Размещение и обращение акций
- 24. Цена акции
- 25. Фондовый варрант
- 26. Американские депозитарные расписки на российские акции
- 27. Инвестиционный пай
- 28. Облигация
- 29. Классификации основных видов облигаций
- 30. Государственная облигация
- 31. Вексель
- 32. Виды векселя
- 33. Вексельный рынок. Отличия векселя от акции и облигации
- 34. Чек
- 35. Банковский сертификат
- 36. Закладная
- 37. Облигация с ипотечным покрытием
- 38. Складское свидетельство
- 39. Коносамент
- 40. Понятие первичного рынка ценных бумаг
- 41. Эмиссия ценных бумаг. Проспект эмиссии
- 42. Размещение ценных бумаг и его классификации
- 43. Понятие и виды профессиональной деятельности
- 44. Брокерская деятельность
- 45. Дилерская деятельность
- 46. Деятельность по управлению ценными бумагами
- 47. Деятельность по определению взаимных обязательств (клиринг)
- 48. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг
- 49. Депозитарная деятельность
- 50. Фондовая биржа как организатор рынка
- 51. Вторичный рынок ценных бумаг
- 52. Виды вторичных рынков. Способы отчуждения ценных бумаг
- 53. Основные виды договоров с ценными бумагами
- 54. Клиринг
- 55. Расчеты, или поставка, или исполнение сделки
- 56. Ранжирование акций и облигаций на рынке. Листинг акций
- 57. Ранжирование других видов ценных бумаг. Организация листинга
- 58. Рейтинговые организации
- 59. Организация процесса торговли ценными бумагами
- 60. Котировка ценных бумаг
- 61. Основные российские фондовые индексы
- 62. Инвестиционные операции с ценными бумагами
- 63. Спекулятивные операции с ценными бумагами
- 64. Инвестирование и спекуляция. Виды инвесторов и спекулянтов
- 65. Понятие и виды маржи
- 66. Короткая покупка. Короткая продажа
- 67. Операции репо
- 68. Арбитражные операции