Вопрос 34. Брокерские и дилерские фирмы.

Брокерская деятельность - совершение гражданско-правовых сделок с ц/б от имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентами. Дилерская деятельность - совершение сделок купли-продажи ц/б от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки или продажи ц/б с обязательством покупки или продажи этих ц/б по объявленным ценам. Типовая структура брокерской и дилерской компании включают следующие подразделения: 1) фронт-офис, работники фронт- офиса заключают сделки с ц/б по поручению клиентов. В свою очередь фронт-офис может включать в себя след. торговые подразделения: торговый отдел (дилинговый), отдел по работе с индивидуальными клиентами, отдел с институциональными клиентами. 2) бек-офис, обеспечивает внутренний учет и контроль операциями с ц/б. 3) аналитический отдел, проводит исследование фин. рынков для подготовки рекомендации клиентам в области инвестиций в ц/б. 4) служба внутреннего контроля, обеспечивает контроль соблюдения законодательных норм и прочих правил, регулирующих деятельность брокерских компаний, а также мер по защите интересов и активов клиентов. 5) бухгалтерия. Основу взаимоотношений брокера и клиента составляет договор на брокерское обслуживание. Для заключения договора и открытия брокерского счета необходимо предоставить клиентам информацию в объеме, кот. гарантировал бы брокерской фирме соблюдение принципа «знай своего клиента». Минимальная информация предоставляемая клиенту: полное имя клиента, данные позволяющие идентифицировать личность клиента, адрес постоянного места жительства, документ подтверждающий дееспособность клиента, данные о фин. положении клиента, инвестиционные цели клиента.