Правила ведения и хранения документов торговцами ценных бумаг
Торговцы ЦБ обязаны вести журнал регистрации договоров. Журнал ведется в хронологическом порядке и содержит сл. информацию:
1) дату и номер договора
2) номер заказа
3) полное наименование ЮЛ или ФЛ, от которого получен заказ
4) предмет договора или заказа
5) дата расторжения договора
На основе договоров торговцы обязаны вести карточки учета:
1) порядковый № карточки, совпадающий с порядковым № в журнале регистрации договоров
2) дата и № заключенного договора
3) полное наименование ЮЛ и ФЛ
4) срок действия договора
5) дата получения от клиента ЦБ или ден. средств по договору и их сумма
6) дата перечисления или выдачи ден. средств клиенту или продавец ЦБ и их сумма
7) реквизиты документов, подтверждающих выдачу ден. средств или ЦБ
Такими документами являются:
1) акт приема-передачи
2) бланк или сертификат ЦБ
3) выписка с личного счета хранителя
4) выписка с депо-счета для бездокументарных ЦБ и др. документы.
Раз в квартал или после срока действия договора карточка распечатывается, заверяется руководителем и главбухом, удостоверяется печатью торговца и хранятся в течение 3-х лет после окончания срока договора
- Основные инструменты рфу и их классификация
- Компетенция национального депозитария
- Участники ндс
- Связь ндс с эмитентами (схема)
- Регистраторы именных ценных бумаг
- Порядок получения разрешения регистратором цб
- Функции хранителей ценных бумаг
- Правила ведения и хранения документов торговцами ценных бумаг
- Особенности договоров на осуществление коммерческой и комиссионной деятельности с ценными бумагами
- Особенности создания доверительных обществ
- Операции доверительного общества
- Трастовые услуги физическим лицам и юридическим лицам
- Трастовые услуги, их классификация.
- Торговцы ценными бумагами, их основные операции
- Лицензирование операций с ценными бумагами
- Правила ведения и хранения документов торговцами ценными бумагами
- Чистые активы, способы их расчета
- Проблемы развития лизинговых услуг в Украине
- Преимущества лизинга
- Пенсионные выплаты
- Негосударственные пенсионные фонды и управление ими
- Виды негосударственных пенсионных фондов
- Услуги предоставляемые ломбардом к финансовым услугам ломбарда относятся:
- К сопутствующим услугам ломбарда, если другое не установлено законом, принадлежат:
- Управление кредитным союзом. Органы их компетенции
- Принципы и виды деятельности кредитных союзов
- Кредитные союзы: понятие, особенности их создания
- Понятие и виды иси
- Венчурный фонд: сущность, участники и особенности деятельности