1.4. Требования к персоналу профессиональных участников рынка ценных бумаг

Федеральным законом от 22.04.1996 №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» установлены требования к должностным лицам и специалистам профессиональных участников рынка ценных бумаг⁵.

Функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг не могут осуществлять:

• лица, которые осуществляли функции единоличного исполнительного органа или входили в состав коллегиального исполнительного органа управляющей компании акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, специализированного депозитария акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, акционерного инвестиционного фонда, профессионального участника рынка ценных бумаг, кредитной организации, страховой организации, негосударственного пенсионного фонда в момент аннулирования (отзыва) у этих организаций лицензий на осуществление соответствующих видов деятельности за нарушение лицензионных требований или в момент вынесения решения о применении процедур банкротства, если с момента такого аннулирования либо момента завершения процедур банкротства прошло менее трех лет;

• лица, имеющие судимость за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти.

Указанные лица не могут также входить в состав совета директоров (наблюдательного совета) и коллегиального исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг, а также осуществлять функции руководителя контрольного подразделения (контролера) профессионального участника рынка ценных бумаг.

Также в соответствии с законом «О рынке ценных бумаг» федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе устанавливать квалификационные требования к работникам профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Приказом ФСФР России от 20.04.2005 N 05-17/пз-н установлены следующие квалификационные требования к специалистам финансового рынка:

• наличие квалификационного аттестата по специализации, соответствующей виду деятельности на финансовом рынке, осуществляемому организацией, в которой работает указанное лицо;

• наличие квалификационного аттестата по специализации, соответствующей виду деятельности на финансовом рынке, осуществляемому организацией, которая является основным местом работы указанных лиц (для контролеров);

• наличие высшего образования (для руководителей и контролеров);

• отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата, если с даты аннулирования прошло менее трех лет.

• для единоличного исполнительного органа организации - наличие опыта работы в должности руководителя отдела или иного структурного подразделения организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, саморегулируемой организации, Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, Федеральной службы, их территориальных органов, Министерства финансов Российской Федерации, финансовых органов субъектов Российской Федерации, Центрального банка Российской Федерации, в должностные обязанности которого входило принятие (подготовка) решений по вопросам, непосредственно связанным со специализацией в области финансового рынка, - не менее одного года;

• для руководителей и контролеров - отсутствие факта работы в организации, осуществлявшей деятельность на финансовом рынке, у которой была аннулирована соответствующая лицензия и в которой указанное лицо являлось лицом, осуществлявшим руководство текущей деятельностью этой организации, или контролером в период совершения нарушения, повлекшего аннулирование лицензии (за исключением случаев аннулирования лицензии на основании заявления самой организации), если с даты аннулирования лицензии прошло менее трех лет.

В случае, если организация осуществляет несколько видов деятельности на финансовом рынке, то:

• руководители должны иметь квалификационный аттестат по специализации в области финансового рынка, соответствующей одному из видов деятельности организации на финансовом рынке;

• контролер должен иметь квалификационные аттестаты, обеспечивающие соответствие указанных в них специализаций в области финансового рынка всем видам деятельности организации на финансовом рынке.

В приложении №1 к Положению о специалистах финансового рынка, утвержденному Приказом ФСФР России от 20.04.2005 N 05-17/пз-н, установлен перечень специалистов финансового рынка, которые должны соответствовать квалификационным требованиям:

• Лица, осуществляющие руководство текущей деятельностью организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке:

• лицо, которое в соответствии с законом или учредительными документами организации выполняет функции единоличного исполнительного органа организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке;

• Заместитель единоличного исполнительного органа организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, который в соответствии со своими должностными обязанностями осуществляет руководство сектором, отделом, управлением, департаментом или иным самостоятельным структурным подразделением, исключительной функцией которого является осуществление одного или нескольких видов деятельности на финансовом рынке (далее - структурное подразделение);

• Руководитель (заместитель руководителя) структурного подразделения организации, в должностные обязанности которого входит непосредственное осуществление деятельности на финансовом рынке, включая структурное подразделение организации, осуществляющее функции внутреннего учета в данной организации.

• Контролер:

• Работник организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, отвечающий за осуществление внутреннего контроля такой организацией.

• Специалист:

• Работник структурного подразделения организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, который в соответствии со своими должностными обязанностями выполняет следующие функции:

в организации, осуществляющей брокерскую, дилерскую деятельность или деятельность по управлению ценными бумагами:

• осуществление сделок с ценными бумагами: от имени организации и за ее счет; от имени клиентов и за счет клиентов; от имени организации и за счет клиентов на торгах у организатора торговли на рынке ценных бумаг;

• осуществление сделок и/или операций с денежными средствами и/или ценными бумагами в интересах учредителя управления;

• подписание отчетов клиентам;

в организации, осуществляющей клиринговую деятельность, - документальное подтверждение результатов клиринга;

в организации, осуществляющей деятельность организатора торговли на рынке ценных бумаг (деятельность фондовой биржи), - раскрытие информации по итогам торгов;

в организации, осуществляющей деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг:

• проведение операций, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по лицевым счетам зарегистрированных лиц;

• подписание документов, подтверждающих право собственности зарегистрированных лиц на ценные бумаги, и документов о проведенных операциях;

в организации, осуществляющей депозитарную деятельность:

• проведение операций, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по счетам депо клиентов;

• подписание документов, подтверждающих право собственности клиента на ценные бумаги, и документов о проведенных операциях.

Профессиональных участников можно условно разделить на финансовых посредников (брокеры, дилеры и управляющие) и организации, обеспечивающие функционирование рынка (организаторы торговли, клиринговые организации, депозитарии и регистраторы). Рассмотрим подробнее каждый вид профессиональной деятельности.