9. Операции банка с ценными бумагами

Виды профессиональной деятельности, осуществляемые банком на РЦБ. Правила осуществления брокерской деятельности. Содержание договора о брокерском обслуживании клиента. Порядок проведения брокерских операций на основании договора комиссии или договора поручения. Виды поручений на покупку или продажу ценных бумаг за счет и по поручению клиента. Технология Internet-торговли.

Правила и специфика дилерской деятельности банка. Минимальные и иные существенные условия договора купли-продажи ценных бумаг. Содержание этапов эмиссии ценных бумаг по поручению эмитента. Особенности формирования доходов банка от дилерской деятельности.

Деятельность банка по управлению ценными бумагами. Содержание договора доверительного управления. Права и обязанности доверительного управляющего.

Деятельность по определению взаимных обязательств (клиринг). Технология и документооборот при определении взаимных обязательств по поставкам ценных бумаг, их зачету и расчетам по ним. Государственное регулирование клиринговой деятельности.

Содержание депозитарного договора. Депозитарий как номинальный держатель ценных бумаг. Права и ответственность депозитария. Содействие владельцам в реализации прав по ценным бумагам. Сопутствующие услуги депозитария. Содержания трех основных классов депозитарных операций: инвентарных, административных, информационных. Контроль за депозитарной деятельностью.

Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг. Информация и документы реестра. Содержание договора на ведение реестра. Права и обязанности специализированного регистратора ценных бумаг, зарегистрированных лиц и эмитента. Порядок оформления выписки из системы ведения реестра. Операции регистратора, требования к системе его документооборота. Порядок определения и величина оплаты услуг регистратора. Основания внесения изменений в систему ведения реестра.

Содержание деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг и требования, предъявляемые к ее организаторам. Права и обязанности организатора торговли на рынке ценных бумаг

Инвестиции банка в ценные бумаги. Понятие портфеля ценных бумаг, его содержание и структура. Цели инвестирования в ценные бумаги: надежность, доходность, рост, ликвидность, расширение сферы влияния. Оценка доходности, надежности, ликвидности ценных бумаг.

Виды и способы снижения рисков инвестиций в ценные бумаги. Понятие диверсификации вложений и ее направления в конкретном банке. Ограничение инвестиций банка в ценные бумаги.