logo
Шпоры по фдк

Брокерские и дилерские фирмы.

Брокерская деятельность – это деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от имени и за счёт клиента или от своего имени и за счёт клиента, на основании договора с клиентом. Брокер должен выполнять поручения клиентов добросовестно и в порядке их поступления, сделки, осуществляемые по поручению клиента во всех случаях подлежат приоритетному исполнению, по сравнению с дилерскими операциями, самого брокера при совмещении им деятельности брокера и дилера. На первичном РЦБ брокер может заниматься организацией первичного размещения ценных бумаг выпущенных его клиентом и по его поручению. В этом случае брокер вправе приобрести за свой счёт не размещённые в срок предусмотренные договором ценные бумаги. На вторичном РЦБ брокер по поручению и за счёт клиента может выполнять операции по покупки и продажи ценных бумаг. При этом между брокером и клиентом могут заключаться различные формы договоров. Договор поручения означает, что брокер выступает от имени клиента и за счёт клиента, т.е. стороной по заключению сделки является клиент. Договор комиссии означает, что при заключении сделки брокер выступает от своего имени, но действует в интересах клиента и за его счёт. Стороной является брокер. Т.к. брокерская деятельность является посреднической, то в принципе исключает возможность принятия брокером самостоятельного решения по вопросам совершения сделки. Необходимость совершения сделки, а также нё параметры:

Дилерская деятельность – это совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счёт. Дилером может быть только юридическое лицо являющееся коммерческой организацией.

Кроме цены дилер имеет право объявить минимальное и максимальное количество покупаемых или продаваемых ценных бумаг, а также срок в течении которого действуют объявленные цены.