2. Участники рынка ценных бумаг в России
Всех участников рынка ценных бумаг в РФ можно условно разделить на профессиональных участников и иных участников рынка ценных бумаг.
1. Профессиональные участники рынка ценных бумаг
Брокер - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность (ст.3 Закона).
Дилер - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий дилерскую деятельность (ст.4 Закона). Дилером может быть только юридическое лицо, являющееся коммерческой организацией.
Управляющий - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по управлению ценными бумагами (ст.5 Закона). Управляющий при осуществлении своей деятельности обязан указывать, что он действует в качестве управляющего.
Клиринговая организация - организация, осуществляющая клиринговую деятельность (ст.6 Закона).
Депозитарий - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность. Депозитарием может быть только юридическое лицо (ст.7 Закона). Депонент - лицо, пользующееся услугами депозитария по хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги.
Держатели реестра (регистраторы) - лица, осуществляющие деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг (ст.8 Закона). Держателем реестра может быть эмитент или профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра на основании поручения эмитента. В случае, если число владельцев превышает 500, держателем реестра должна быть независимая специализированная организация, являющаяся профессиональным участником рынка ценных бумаг и осуществляющая деятельность по ведению реестра. Юридическое лицо, осуществляющее деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, не вправе осуществлять сделки с ценными бумагами зарегистрированного в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг эмитента.
Номинальный держатель ценных бумаг - лицо, зарегистрированное в системе ведения реестра, в том числе являющееся депонентом депозитария, и не являющееся владельцем в отношении этих ценных бумаг (ст.8 Закона). В качестве номинальных держателей ценных бумаг могут выступать профессиональные участники рынка ценных бумаг. Депозитарий может быть зарегистрирован в качестве номинального держателя ценных бумаг в соответствии с депозитарным договором. Брокер может быть зарегистрирован в качестве номинального держателя ценных бумаг в соответствии с договором, на основании которого он обслуживает клиента. Номинальный держатель ценных бумаг может осуществлять права, закрепленные ценной бумагой, только в случае получения соответствующего полномочия от владельца.
2. Иные участники рынка ценных бумаг
Эмитент - юридическое лицо или органы исполнительной власти либо органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими.
Владелец - лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве.
Добросовестный приобретатель - лицо, которое приобрело ценные бумаги, произвело их оплату и в момент приобретения не знало и не могло знать о правах третьих лиц на эти ценные бумаги, если не доказано иное.6
- 2012 Год Содержание
- Понятие и проблемы рынка ценных бумаг
- 1.1 Понятие рынка ценных бумаг
- 1.2 Основные проблемы рынка ценных бумаг
- 2. Участники рынка ценных бумаг в России
- 3. Функции рынка ценных бумаг
- 4. Роль рынка ценных бумаг в развитии экономики
- 4.1 Современное состояние рынка ценных бумаг
- 4.2 Рекомендации по совершенствованию рынка ценных бумаг в России
- Заключение
- Список литературы