1.2. Виды лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Ограничения на совмещение видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг осуществляется на основе специального разрешения – лицензии, выдаваемой федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг2.
Лицензия выдается на каждый вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
На осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, депозитарной деятельности, клиринговой деятельности, деятельности по организации торговли выдается лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг.
На осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг в качестве фондовой биржи выдается лицензия фондовой биржи.
На осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг выдается лицензия на осуществление деятельности по ведению реестра.
Лицензия выдается без ограничения срока действия.
Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг может совмещаться как с лицензируемыми видами деятельности, так и не лицензируемыми. Но есть ограничения на совмещение самих видов профессиональной деятельности.
Допускается совмещение следующих видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг3:
брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и депозитарная деятельность;
клиринговая деятельность и депозитарная деятельность;
деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг и клиринговая деятельность.
Осуществление деятельности по ведению реестра не допускает ее совмещения с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг4.
- Глава 10. Профессиональные участники рынка ценных бумаг
- 1. Понятие и виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Требования, предъявляемые к профессиональным участникам рынка ценных бумаг.
- 1.1. Виды профессиональной деятельности
- 1.2. Виды лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Ограничения на совмещение видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
- 1.3. Требования, предъявляемые к профессиональным участникам рынка ценных бумаг
- 1.4. Требования к персоналу профессиональных участников рынка ценных бумаг
- 2. Брокерская деятельность
- 2.1. Понятие брокерской деятельности на рынке ценных бумаг
- 2.2. Квалифицированный инвестор
- 2.3. Общие правила осуществления брокерской и дилерской деятельности
- 3. Дилерская деятельность
- 4. Деятельность по управлению ценными бумагами
- 4.2. Требования к деятельности по управлению ценными бумагами
- 4.3. Ограничения деятельности управляющего
- 4.4. Раскрытие информации о деятельности управляющего по управлению ценными бумагами
- 5. Деятельность по определению взаимных обязательств (клиринг)
- 5.2. Положение о клиринговой деятельности
- 6. Депозитарная деятельность
- 6.2. Существенные условия депозитарного договора
- 7. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг
- 8. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг
- 8.3. Участники торгов на фондовой бирже
- 8.4. Требования к деятельности фондовой биржи
- 8.5. Допуск ценных бумаг к торгам на фондовой бирже
- 8.6. Разрешение споров, возникающих в связи с осуществлением торговли ценными бумагами на фондовой бирже