67. Правовое регулирование внутреннего контроля в кредитных организациях.
Внутренний контроль - деятельность, осуществляемая кредитной организацией (ее органами управления, подразделениями и служащими) и направленная на достижение определенных Положением целей. Система внутреннего контроля - совокупность системы органов и направлений внутреннего контроля , обеспечивающая соблюдение порядка осуществления и достижения целей, установленных законодательством Российской Федерации, настоящим Положением, учредительными и внутренними документами кредитной организации.Внутренний контроль осуществляется в целях обеспечения: 1.2.1. Эффективности и результативности финансово-хозяйственной деятельности при совершении банковских операций и других сделок, эффективности управления активами и пассивами, включая обеспечение сохранности активов, управления банковскими рисками, под которым понимается: 1.2.2. Достоверности, полноты, объективности и своевременности составления и представления финансовой, бухгалтерской, статистической и иной отчетности (для внешних и внутренних пользователей), а также информационной безопасности (защищенности интересов (целей) кредитной организации в информационной сфере, представляющей собой совокупность информации, информационной инфраструктуры, субъектов, осуществляющих сбор, формирование, распространение и использование информации, а также системы регулирования возникающих при этом отношений). 1.2.3. Соблюдения нормативных правовых актов, стандартов саморегулируемых организаций (для профессиональных участников рынка ценных бумаг), учредительных и внутренних документов кредитной организации. 1.2.4. Исключения вовлечения кредитной организации и участия ее служащих в осуществлении противоправной деятельности, в том числе легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, а также своевременного представления в соответствии с законодательством Российской Федерации сведений в органы государственной власти и Банк России. 1.3. В кредитных организациях банковской группы внутренний контроль осуществляется в соответствии с правилами, установленными настоящим Положением для кредитной организации. В целях управления банковскими рисками на консолидированной основе в целом по банковской группе организация внутреннего контроля в банковской группе предусматривает единство подходов к организации внутреннего контроля в кредитных организациях, входящих в банковскую группу.
- Удачи в списывание дорогой студент! ;-)
- Предмет, метод и система банковского права. Предмет банковского права. Метод банковского права
- Система банковского права
- Принципы банковского права и его взаимосвязь с другими отраслями права.
- 3 Понятие и система источников банковского права.
- Понятие, признаки и виды банковских правоотношений.
- 5. Понятие и структура банковской системы рф.
- 6. Субъекты и объекты банковской деятельности, их правовая х- ка.
- 7. Банковские операции и банковские сделки: понятие и виды.
- 8. Правовой статус, организационная структура и подотчетность Центрального банка рф (Банка России).
- 9. Понятие и виды кредитных организаций. Виды банков.
- 10.Банковские группы и банковские холдинги: понятие и значение.
- 11 .Правовое положение небанковских кредитных организаций
- 12 Правовое положение в России иностранных банков и банков с участием иностранного капитала.
- 15.Союзы, ассоциации кредитных организаций, их роль в регулировании банковской деятельности.
- 16.Организационно-правовые формы кредитных организаций.
- 17.Правовые основы государственной регистрации и лицензированию кредитных организаций. Виды банковских лицензий.
- 18 Правовое регулирование реорганизации и ликвидации кредитных организаций.
- 19.Особенности несостоятельности (банкротства) кредитныхорганизаций. Меры по предупреждению несостоятельности (банкротства) кредитных организаций.
- 20. Договор банковского счета. Банковские счета, их виды и правовое содержание.
- 21.Открытие и закрытие банковских счетов: основания и порядок.
- 22. Очередность платежей при недостаточности средств на банковских счетах.
- 23. 24. Арест средств на банковском счете и приостановление операций по банковскому счету.
- 25.Понятие и виды банковских вкладов.
- 26.Понятие и элементы договора банковского вклада.
- 27.Правовые основы функционирования системы страхования вкладов физических лиц в банках рф. Правовой статус и функции Агентства по страхованию вкладов.
- 28.Правовой режим сведений, составляющих банковскую тайну. Порядок получения сведений, составляющих банковскую тайну.
- 29.Правовое регулирование кредитных отношений. Виды банковских кредитов.
- 30.Кредитный договор, его правовая характеристика. Отличие кредитного договора от договора займа.
- 31.Правовая характеристика основных способов обеспечения обязательств по кредитным договорам.
- 32. Особенности осуществления межбанковского кредитования. Понятие и содержание рефинансирования банков.
- 33. Правовые основы ипотечного кредитования.
- 36. Правовой режим обмена информацией о заемщиках между кредиторами.
- 37. Правовое регулирование расчетов.
- 38. Расчеты платежными поручениями, их правовая сущность.
- 39.Арест денежных средств и приостановление операций по счету.
- 40.Расчеты по аккредитивам, их правовая сущность.
- 41.Расчеты по инкассо, их правовая сущность.
- 43.Правовой режим расчетного счета.
- 44.Правовое регулирование электронных форм денежных платежей.
- 45.Правовой режим межбанковских расчетов. Договор
- 48.Сроки исполнения обязательств кредитными организациями при
- 49. Особенности определения момента исполнения обязательств
- 50.Понятие кассовых операций. Правовое регулирование приема,
- 51 .Правовой режим операций доверительного управления.
- 52.Депозитные и сберегательные сертификаты. Порядок выпуска и
- 53.Правовые основы эмиссии собственных ценных бумаг кредитной
- 54.Виды и правовая характеристика операций кредитной организации
- 55.Договор хранения ценностей в банке, его правовая характеристика.
- 56.Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг,
- 57.Правовое регулирование валютных операций кредитных
- 58.Правовое регулирование операций кредитных организаций с
- 59.Правовой режим осуществления валютного контроля
- 60. Полномочия Центрального банка рф (Банка России) в сфере валютного контроля .
- 61. Обязательные резервы кредитных организаций, депонируемые в Центральном банке рф (Банке России): значение, порядок создания и использования.
- 63. Понятие и виды банковских рисков. Значение финансовых и экономических нормативов.
- 64. Лимиты открытой валютной позиции: понятие и значение.
- 65. Правовые основы организации работы по ведению бухгалтерского учета в кредитных организациях.
- 66. Международные стандарты финансовой отчетности и перспективы их использования в российской банковской системе.
- 67. Правовое регулирование внутреннего контроля в кредитных организациях.
- 68. Банковский аудит.
- 69. Сущность и формы пруденциального надзора Центрального банка рф (Банка России) за кредитными организациями.
- 70. Правовые основания применения Центральным банком рф (Банком России) к кредитным организациям мер воздействия
- 71. Антимонопольный контроль в банковской сфере.
- 72. Правовые основы системы по противодействию легализации (отмыванию) денежных средств через кредитные организации доходов, нажитых преступным путем.
- 73. Система налогообложения кредитных организаций.
- 74. Виды, формы и направления контрольной работы налоговых органов с кредитными организациями.
- 75. Профессиональная деятельность кредитных организаций на рынке ценных бумаг.
- 76. Операции кредитных организаций с драгоценными металлами и драгоценными камнями.