5. 4 Профессиональная деятельность на фондовом рынке Виды профессиональной деятельности на рцб

Виды профессиональной деятельности на РЦБ

Кроме операций с ценными бумагами, брокер может оказывать также информационные и консультационные услуги. Он может предоставлять информацию о конъюнктуре рынка ценных бумаг, спросе и предложе­нии их отдельных видов, проводить консультации по отдельным фондо­вым операциям, а также по заключению договоров и соглашений.

Дилерская деятельность — это совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обяза­тельством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным ценам.

Кроме цены дилер имеет право объявить иные существенные ус­ловия договора купли-продажи ценных бумаг: минимальное и макси­мальное количество покупаемых и/или продаваемых ценных бумаг, а также срок, в течение которого действуют объявленные цены. При отсутствии в объявлении указания на иные существенные условия дилер обязан заключить договор на существующих условиях, предложенных его клиентом. Дилерская деятельность лицензируется и может совме­щаться с брокерской деятельностью.

Клиринговая деятельность не может быть совмещена с иными ви­дами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за ис­ключением деятельности в качестве организатора торговли или депо­зитария.

Депозитарий имеет право регистрироваться в системе ведения ре­естра владельцев ценных бумаг или у другого депозитария в качестве номинального держателя в соответствии с депозитарным договором. Он также имеет право, на основании соглашения с другими депозита­риями, привлекать их к исполнению своих обязанностей по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги депо­нентов (т. е. становиться депонентом другого депозитария или прини­мать в качестве депонента другой депозитарий), если это прямо не за­прещено депозитарным договором.

Депозитарная деятельность может совмещаться с клиринговой де­ятельностью и деятельностью по организации торговли ценными бу­магами.

Функцию регистратора может выполнять само акционерное обще­ство (эмитент) либо сторонняя организация (если число владельцев ценных бумаг превышает 500 человек) — профессионал по ведению реестра (это может быть банк, специализированный регистратор, т. е. юридическое лицо).

Совмещение деятельности по ведению реестра с другими видами деятельности не допускается.

Этот вид деятельности осуществляет профессиональный участник рынка ценных бумаг, именуемый доверительным управляющим. Объек­том доверительного управления на рынке ценных бумаг являются: цен­ные бумаги; денежные средства, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги; денежные средства и ценные бумаги, полученные в про­цессе управления ценными бумагами.