Тест для самопроверки
-
Имеют ли право учредители АО отказать одному из учредителей в праве оплаты акций АО облигациями другого предприятия со сроком погашения через 3 года?
а) имеют;
б) не имеют;
в) имеют в том случае, если облигации не конвертируемые;
г) имеют в том случае, если облигации не обеспечены залогом.
2. АО подготовило документы по дополнительному выпуску акций в количестве 1000 штук на сумму 1 млн. руб по цене ниже номинала (98%). Законно ли решение Совета директоров, если баланс АО характеризуется следующими данными, млн. руб.
Актив | Пассив | ||
Нематериальные активы | 1,0 | Уставный капитал | 4,0 |
Долгосрочные финансовые вложения | 2,0 | Резервный капитал | 0,2 |
Расчетные счета | 1,2 | Долгосрочные обязательства | 1,0 |
Расчеты с учредителями | 2,0 | Задолженность перед бюджетом | 1,0 |
Баланс | 6,2 | Баланс | 6,2 |
________________________________________________________________
а) законно;
б) незаконно;
в) вопрос поставлен не корректно;
г) незаконна регистрация эмиссии.
3. Какова доля префакций в общем объеме уставного капитала АО:
а) не должна превышать 10%;
б) не должна превышать 25%;
в) не должна превышать 50%;
г) определяется уставом общества.
4. В каком размере создается в АО резервный фонд?
а) не менее 15% от его уставного капитала;
б) не менее 10% от его уставного капитала;
в) не менее 5% от его уставного капитала;
г) как предусмотрено уставом АО.
5. При учреждении АО оценка имущества, вносимого в оплату уставного капитала не денежными средствами, производится:
а) учредителями АО;
б) общим собранием учредителей;
в) Советом директоров АО;
г) независимым оценщиком (экспертом).
6. Кто является держателем реестра акционеров в ЗАО с числом акционеров менее 50 человек?
а) эмитент;
б) регистратор;
в) депозитарий;
г) акционеры.
7. Какова минимальная сумма, на которую АО может выпускать облигации?
а) не превышает уставной капитал;
б) превышает уставной капитал в 20 раз;
в) равна величине обеспечения залогом;
г) ограничения отсутствуют.
8. Внутри ЗАО совершена сделка купли-продажи его акций. Объем сделки составил 15% уставного капитала, а рыночная стоимость этих акций более 35% уставного капитала. Кто должен дать разрешение на осуществление этой сделки?
а) Общее собрание акционеров;
б) Совет директоров;
в)Федеральная антимонопольная служба;
г) ФСФР.
9. Назовите источники оплаты дополнительных акций, размещаемых путем закрытой подписки:
а) прибыль АО;
б) дополнительные взносы акционеров;
в) эмиссионный доход;
г) добавочный капитал.
10. Могут ли ценные бумаги, не прошедшие листинг, быть объектом сделок на фондовой бирже?
а) могут;
б)могут, но в порядке, предусмотренном внутренними документами;
в) нет;
г) иной вариант ответа.
11. К каким документам относится вексель?
а) ценная эмиссионная бумага;
б) не является ценной эмиссионной бумагой;
в) ценная государственная бумага;
г) долговое обязательство.
12. По отношению к какой сумме устанавливают проценты по облигациям?
а) к курсовой стоимости на дату, официально объявленную обществом;
б) к номиналу облигаций независимо от их курсов стоимости;
в) к сумме, специально оговоренной условиями выпуска;
г) к цене, по которой производилось размещение облигаций.
13. Оцените утверждение: «доходность вложений в ценные бумаги тем выше, чем выше надежность этих ценных бумаг»:
а) справедливо;
б) несправедливо;
в) справедливо только для акций;
г) справедливо только для долговых обязательств.
14. Вексельным поручительством является:
а) акцепт;
б) аваль;
в) индоссамент;
г) тратта.
15.К какому из перечисленных ниже терминов наиболее близко понятие «индоссамент»?
а) тратта;
б) аллонж
в) акцепт;
г) аваль.
16.Как называется сделка с ценными бумагами на фондовой бирже, предусматривающая немедленную оплату и поставку ценных бумаг?
а) кассовая сделка;
б) сделка с опционом;
в) срочная сделка;
г) цессия
17. В чем заключается смысл «игры на понижение» на РЦБ?
а) за собственные деньги купить по более высокой цене, а продать по более низкой;
б) за счет заемных средств купить по более высокой, продать по более низкой цене;
в) продать собственные ценные бумаги по более высокой цене и выкупить по более низкой;
г) продать ценные бумаги, владение которыми осуществляется на условиях займа, по более высокой цене и купить по более низкой.
18. Структура портфеля инвестиций АО: 20% - государственные ценные бумаги, 15% - обыкновенные акции крупных нефтяных компаний, 15% - привилегированные акции банков, страховых компаний, 20% - депозитные сертификаты коммерческих банков, 30% - облигации крупных промышленных предприятий. Определите тип портфеля до 1998 года и после 1998 г.
а) консервативный;
б) умеренно-агрессивный;
в) агрессивный;
г) нерациональный.
19. Что такое доход акционера, выраженный в процентах к стоимости акций?
а) дисконт;
б) масса дивиденда;
в) ставка дивиденда;
д) дизажио.
20. Какие ценные бумаги не могут покупать физические лица?
а) облигации инвестиционных компаний;
б) депозитные сертификаты;
в) облигации инвестиционных доходов;
г) сберегательные сертификаты.
21. Назовите плательщика пошлины на операции с ценными бумагами:
а) эмитенты ценных бумаг;
б) физические лица;
в) покупатели ценных бумаг;
г) продавцы ценных бумаг.
22. Что такое дисконт векселей? Назовите правильный ответ:
а) учетный процент;
б) разница между суммой векселя и суммой, уплачиваемой при покупке векселя до наступления срока платежа;
в) учетная ставка;
г) цена векселя.
23. Что такое «медвежий рынок»?
а) рынок, на котором курсы падают;
б) рынок, на котором курсы растут;
в) рынок, на котором установилось равновесие спроса и предложения;
г) рынок, на котором совершаются бартерные сделки.
24. Брокер приобретает ценные бумаги, действуя от имени и за счет клиента. В качестве кого выступает брокер?
а) комитента;
б) принципала;
в) комиссионера;
г) поверенного.
25. Что означает запись: (Т+З)?
а) день (третий) заключения сделки;
б) день окончательного расчета;
в) день поставки ценной бумаги;
г) день полной сверки деталей сделки.
26. Какова, на Ваш взгляд, наиболее объективная из перечисленных причина роста курсовой стоимости акций нормально, устойчиво работающего АО?
а) такой причины не существует;
б) инфляция;
в) увеличение стоимости активов;
г) активная игра АО собственными акциями на вторичном рынке.
27. Основные признаки фьючерсного контракта.
а) фиктивный характер сделок;
б) реальный характер сделок;
в) преимущественно косвенная связь с рынком предмета сделки – через хеджирование;
г) непосредственная связь с рынком предмета сделки – через его поставку.
28. Дайте определение «покрытого» опциона:
а) выписка опциона на акции;
б) выписка опциона на акции, имеющиеся в наличии;
в) право на покупку ценной бумаги;
г) обязательство на покупку ценной бумаги.
29. Выберите характеристики спрэда:
а)разрыв между ценой покупателя и ценой продавца финансового инструмента;
б) покупка одного финансового инструмента и одновременная продажа другого финансового инструмента;
в) вид сделки, предполагающий немедленную оплату;
г) цена, по которой продается финансовый инструмент.
30. Что означает «короткая позиция»?
а)позиция, образовавшаяся в результате продажи срочных контрактов;
б)ситуация, когда ценная бумага была продана и требуется покрытие соответствующей покупкой;
в) короткий интерес;
г) количество акций, которое необходимо купить для покрытия совершенной ранее сделки без покрытия.
31. Сущность трансферта. Выберите правильный ответ:
а)поставка акционерного сертификата от брокера продавца брокеру покупателя;
б)законный переход собственности на ценных биржах от одного владельца другому;
в) регистрация перехода собственности на ценные бумаги;
г) извещение о поставке ценных бумаг.
32. Назовите деятельность, не являющейся профессиональной на рынке ценных бумаг:
а) брокерская;
б) дилерская;
в) клиринговая;
д) деятельность инвестиционного консультанта.
33. В какой форме создается фондовая биржа?
а) некоммерческого партнерства и акционерного общества;
б) ООО;
в) ОАО;
г) общественной организации.
34. Правомерно ли утверждение, что ценные бумаги в процессе размещения и обращения, прошедшие предусмотренную законом процедуру эмиссии и листинга, допускаются к обращению на бирже в соответствии с ее внутренними документами?
а) правомерно;
б) неправомерно в части соответствия внутренним документам биржи;
в) неправомерно;
г) правомерно только относительно размещения акций.
35. Можно ли совершать на бирже сделки с ценными бумагами, не включенными в список обращаемых на фондовой бирже ценных бумаг?
а) ситуация возможна в рамках закона о некоммерческих организациях;
б) ситуация невозможна;
в) сделки можно совершать в порядке, предусмотренном внутренними документами биржи;
г) ситуация возможна в рамках закона об акционерных обществах.
36. Ценные бумаги, выпущенные иностранными эмитентами, могут быть допущены к обращению на территории России после соответствующей регистрации. Какая организация регистрирует выпуски ценных бумаг иностранными эмитентами?
а) ЦБ России;
б) ФСФР;
в) иностранные банки;
г) иной орган.
37. Место заключения фьючерсной сделки:
а) на валютной бирже;
б) вне биржи;
в) на межбанковском рынке;
г)только на валютной бирже с соблюдением правил торговли, установленных на бирже.
38. Посредники форвардной сделки:
а) специальные посредники;
б) брокеры - специальные посредники;
в) без посредников;
г) обычно участники заключают сделку без посредников.
39. Количество котировок на форвардном валютном рынке:
а) котируется один курс валюты: покупателя;
б) котируется один курс валюты: продавца;
в) котируется два курса валюты: покупателя и продавца.
г) множество котировок.
40. Назовите элементы портфельных инвестиций в экономику России:
а) долговые ценные бумаги;
б) акции;
в) взносы в уставной капитал;
г) кредиты от зарубежных совладельцев.
ПРИМЕРНЫЕ ТЕМЫ ДОКЛАДОВ, РЕФЕРАТОВ, КУРСОВЫХ И ДИПЛОМНЫХ ПРОЕКТОВ.
- Капитал в форме ценных бумаг
- Виды ценных бумаг и их характеристики
- Типы, виды и разновидности акций
- «Золотая акция» как ценная бумага и специальное право
- Потенциал российских акций
- Корпоративные облигации
- Акции и облигации – финансовый капитал первого порядка
- Типы облигационных займов в России
- Еврооблигации
- Вексельное обращение в России
- История векселей
- Вексельное право в России
- Простой и переводной вексель
- Банковские операции над векселями
- Перспективы рынка векселей
- Российская практика применения векселя и вексельного кредита
- Риски при операциях с векселями
- Анализ операций с векселями
- Анализ доходности финансовых векселей
- Оценка стоимости финансовых векселей
- Вексель – решение проблемы неплатежей
- Историческое развитие складского свидетельства
- Складское свидетельство как ценная бумага
- Правового регулирование двойного складского свидетельства
- Структура рынка ГКО
- Конъюнктура рынка ГКО\ОФЗ
- Рынки долговых ценных бумаг
-Реструктуризация государственной облигационной задолженности в России
- Принципы новации по государственным ценным бумагам
- Производные финансовые инструменты
- Инвестиционная стратегия, опционы и фьючерсы
- Форвардные и фьючерсные сделки
- Условные срочные сделки
- Страхование ценовых рисков (хеджирование)
- Роль и значение рынка ценных бумаг в России
- Первичный и вторичный рынок ценных бумаг
- История формирования РЦБ в России
- История приватизации и акционирования в России
- РЦБ в законодательной базе России
- Правовое положение акционерного общества
- Правовая защита интересов инвесторов на рынке ценных бумаг
- Размещение обществом акций и иных ценных бумаг
- Крупные и заинтересованные сделки
- Аффилированные лица: основания аффилированности, влияние на финансово-хозяйственную деятельность предприятия
- Понятие торговой системы РЦБ
- Профессиональные участники рынка ценных бумаг
- Брокерская деятельность
- Дилерская деятельность
- Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг
- Деятельность по управлению ценными бумагами
- Российская практика доверительных (трастовых) операций
- Депозитарная деятельность
- Деятельность по ведению реестра акционеров
-Совмещение профессиональных видов деятельности на рынке ценных бумаг
- Трейдеры на рынке ценных бумаг
- Фондовая биржа
- Листинг ценных бумаг и биржевые индексы
- Роль клиринговой палаты на фондовой бирже
- Индексный метод оценки рынка ценных бумаг
- Внебиржевой рынок
- Операции коммерческих банков на первичном и вторичном рынках ценных бумаг
- Информационное обеспечение РЦБ
- Регулирование и саморегулирование РЦБ
- Регулирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг
-Лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг
-Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг: организация, функции
-Кодекс корпоративного управления: содержание, статус и механизмы реализации
- Правила организации взаимоотношений между участниками рынка ценных бумаг
- Торговая и расчетная системы
- Трастовые операции с ценными бумагами
- Регистраторский бизнес - актуальные проблемы
- Посредники на фондовом рынке
- Посредническая деятельность в ходе первичного размещения ценных бумаг. Типы и структура андеррайтинга.
- Проблема добросовестного приобретательства и мошенничества на рынке ценных бумаг
- Деловой и финансовый риск
- Возможные последствия инсайда
- Фондовый рынок: расчет и риск
- Риски, связанные с Интернет-трейдингом на финансовых рынках
- Системы мер снижения рисков в депозитариях
- Механизм анализа оптимальной структуры капитала
- Анализ последствий финансовой зависимости
- Влияние структуры капитала на цены акций и стоимость капитала
- Кредитование ценными бумагами
- Портфельное инвестирование
- Инвестиционные стратегии и управление портфелем
- Проблемы портфельного инвестирования в России
- Инвестирование через паевые фонды
- Негосударственные пенсионные фонды – институциональные инвесторы
-Уроки кризиса мирового фондового рынка 1997 года для российского рынка ценных бумаг
- Послекризисная динамика на российском фондовом рынке
- Современные политические факторы развития фондового рынка
- Налоговое стимулирование развития РЦБ
- Петербургский корпоративный рынок ценных бумаг
- Сделки РЕПО с ценными бумагами.
- Политехнический университет а. Ф. Орлова рынок ценных бумаг
- 2.Содержание курса
- Тема 1.Сущность, функции ценных бумаг
- Тема 2.Виды, типы ценных бумаг:
- План практического занятия: вопросы, задания
- Модуль 2. Рынок ценных бумаг: назначение, структура
- Тема1. Формирование рынка ценных бумаг в России, условия развития
- Тема 2. Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
- Тема 3. Нормативная база функционирования и развития
- Тема 1. Первичный и вторичный рынки ценных бумаг
- Тема 2. Организация сделок с ценными бумагами
- Тема 3. Инвестиционный портфель ценных бумаг: сущность и методы управления.
- Тема 1. Фондовая биржа и её экономический механизм.
- Тема 2. Фондовая биржа и ее экономический механизм. Биржевые индексы.
- Тема 2. Проблемы современного российского фондового рынка.
- Тест для самопроверки
- Терминологический словарь
- Ипотечные ценные бумаги – связанные с недвижимым имуществом.
- Список рекомендуемой литературы основная
- Содержание
- Рынок ценных бумаг
- 195251, Санкт-Петербург, Политехническая ул., 29.