20. Характеристика видов профессиональной деятельности на рцб: деятельность по управлению ц/б, деятельность по ведению реестра владельцев ц/б.

Под деятельностью по управлению ц/б признается осуществление юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем от своего имени за вознаграждение в течение определенного срока доверительного управления переданными ему во владение и принадлежащими другому лицу в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц:

-ц/б;

-денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ц/б;

-денежными средствами и ц/б, получаемыми в процессе управления ц/б.

Порядок осуществления деятельности по управлению ц/б, права и обязанности управляющего определяются законодательством Российской Федерации и договорами.

Деятельностью по управлению ц/б могут заниматься юр. лица и ИП, имеющие лицензию на занятие этой деятельностью. Клиентами управляющих могут быть любые инвесторы, юр. и физ. лица.

Деятельность по доверительному управлению ц/б

Управляющий – профессиональный участник, который осуществляет доверительное управление ц/б.

Учредитель – физическое или юридическое лицо, передающие объекты в управление.

Объекты управления – ц/б и денежные средства, в том числе полученные в процессе управления.

Выгодоприобретатель – лицо, назначенное учредителем, которое получает доход.

Доверительное управление – основано на передачи объектов управления управляющему на определенный срок с целью их инвестирования в ц/б и получения дохода. Все риски по договору доверительного управления несет инвестор.

Неотъемлемой частью договора доверительного управления является инвестиционная декларация управляющего.

Деятельность по ведению реестра владельцев именных ц/б

Реестр – список владельцев цб, составленный на определенную дату с указанием кому, сколько бумаг принадлежит.

Эмитент имеет право сам вести реестр, если число инвесторов менее 500. Если владельцев более 500, эмитент заключает договор с независимым регистратором

Система ведения реестра – сбор, обработка и хранение всей информации о ц/б определенного выпуска, о владельцах, о движении ц/б.

Система ведение реестра включает в себе:

Открытие и ведение счетов

-эмиссионный счет;

-лицевой счет эмитента – эмитент выкупает свои ц/б;

-лицевой счет владельца – лицо, которому на праве собственности принадлежит ц/б;

-лицевые счета номинальных держателей – лицо, за которым числиться цб, но ему не принадлежат (депозитарий);

-лицевые счета доверительных управляющих;

-лицевые счета залогодержателей.

Информация в системе ведения реестра является конфиденциальной, раскрывается в полном объеме эмитенту, правоохранительным и судебным органом в объеме запроса, зарегистрированным лицам в разрезе их лицевого счета.