Операции банков на фондовом рынке

"Пассионирование" векселя представляет собой:б) переучет векселя

Агентский договор представляет собой договор, по которому:в) одна сторона обязуется за вознаграждение совершать по поручению другой стороны - принципала юридические и иные действия от своего имени, но за счёт принципала, либо от имени и за счёт принципала.

Акции кредитной организации — эмитента, распределенные при его учреждении, должны быть полностью оплачены в течение __ календарных дней с момента выдачи кредитной организации свидетельства о государственной регистрации. 30

Акционерный банк для привлечения заемных средств решает прибегнуть к выпуску облигаций. Банк имеет на это право: б) если акционеры оплатили не менее 50% уставного капитала банка

Банк, выпускающий в обращение депозитарные расписки, называется: б) депозитарный банк;

Банки могут быть эмитентами ценных бумаг типов:эмиссионных торговых

В операции переучета векселя банком покупателем выступает:б) Банк России

В случаях крупной эмиссии эмиссионный синдикат может состоять из:а) 200 – 250 членов

В соответствии с действующим законодательством банк, созданный в форме ООО, прибегать к выпуску акций:б) не имеет права

В соответствии с законом РФ «О рынке ценных бумаг» коммерческие банки могут осуществлять следующие виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:а) брокерская деятельность

В состав эмитентов входят:все вышеперечисленное.

Виды андеррайтинга используются:а) в мировой практике

Выкуп векселей у клиентов банка до наступления срока их погашения с дисконтом:в) учет

Выпуск американских депозитарных расписок - основной способ продажи российских ценных бумаг в США в США

Главные параметры при управлении портфелем, которые необходимо определить менеджеру:в) доходность и риск

Двусторонней сделкой считается сделка, для совершения которой необходимо:а) выражение воли одной стороны и предварительного согласия другой стороны;

Денежная сумма, подлежащая уплате должником в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения им обязательств - это:б) неустойка

Депозитарные расписки впервые появились в 20-е г.г. прошлого столетия

Держателем контрольного пакета акций Сбербанка России является:в) ЦБ РФ

Деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) или от своего имени и за счет клиента, на основании возмездных договоров с клиентом, – это:а) брокерская деятельность;

Деятельностью по определению взаимных обязательств (сбор, сверка, корректировка информации по сделкам с ценными бумагами и подготовка бухгалтерских документов по ним) и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним является:а) клиринговая деятельность;

Договор комиссии  представляет собой:а) договор, по которому одна сторона – комиссионер обязуется по поручению другой стороны за вознаграждение совершение 1 или несколько сделок от своего имени, но за счет комитента;

Договор комиссии представляет собой:в) договор, по которому одна сторона обязуется по поручению и за счет другой стороны совершить одну или несколько сделок от своего имени за вознаграждение

Договор на основании оферты и ее принятия считается заключенным, если:г) все указанное

Если предмет залога утрачен не по вине залогодержателя, то залогодержатель: а) имеет право потребовать досрочное исполнение обязательств.

Если срок действия доверенности не указан, то она действует в течение: б) 1 года, 

Именные эмиссионные ценные бумаги могут выпускаться в форме:в) бездокументарной, за исключением случаев, предусмотренных федеральными законами

Инвестирование на фондовом рынке – это:а) приобретение различных финансовых инструментов

Инвестор – это:г) юридическое или физическое лицо

Индоссант-это:чекодержатель

К институциональным инвесторам относят:г) все ответы верны

К какому виду депозитария относится: Обслуживаются организованные рынки ценных бумаг, депонентами которого являются брокеры и дилеры, работающие в организованных торговых системах и имеющие договор на обслуживание операций, которые осуществляются в этих торговых системах:в) Расчетный

К кредитным операциям с векселем НЕ относится:3) Факторинг

К кредитным операциям с векселями относят:б) учёт векселя, открытие специального ссудного счёта, форфейтинг

К международным валютно-кредитным организациям относятся: б) ММВБ, МВФ, ЕБРР

К посредническим договорам НЕ относится:в) договор мены

К способам обеспечения обязательств НЕ относится:г) индоссамент

К эмиссионным ценным бумагам банка относится: в) облигация, акция

Как называется деятельность по сбору, фиксации, обработке, хранению и предоставлению данных, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг?в) деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.

Как называется деятельность по совершению сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки/продажи этих ценных бумаг по объявленным ценам?б) дилерская деятельность;

Как называется деятельность по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги? в) депозитарная деятельность.

Какая из функций не относится к функциям андеррайтера?в) андеррайтинговая функция ценных бумаг

Какая компания завершила выпуск депозитарных расписок:РАО "Газпром",ОАО "ЛУКойл"; АКБ "Возрождение"

Какие подходы существуют в теории и практике управления портфелем:в) традиционный и современный

Капитализация рынка ценных бумаг - это:а) рыночная стоимость всех компаний, входящих в котировальный лист фондовой биржи;

Кем не может быть эмитент?а) физ. лицом

Коммерческие банки созданные в виде АО, формируют уставной капитал:в) из номинальной стоимости акций, приобретенных акционерами

Коммерческий банк осуществлять профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг:в) имеет право в соответствии с федеральными законами;

Коммерческий банк, осуществляющий в соответствии с договором операцию размещения на рынке эмиссионных ценных бумаг своего клиента, является банком:в) андеррайтером

Конверсия валюты и наращение процентов коммерческим банком приводят к:в) как к прибыли, так и к убыткам

Кредитная организация не может выпускать ценные бумаги: бездокументарные ценные бумаги на предъявителя

Кроссирование чека означает:б) перечеркивание чека параллельными линиями

Крупнейшего депозитарный банк и единственный депозитарий, обслуживающий программы выпуска депозитарных расписок для российских компаний - это: BONY

Кто не входит в структуру эмиссионного синдиката:г) сложные члены синдиката

Кто не может являться участниками торгов на фондовой бирже?Физические лица, не являющиеся квалифицированными инвесторами

Ликвидность вложений – это:г) возможность быстро и без потерь превратить их в деньги

Лицо, которое выписывает чек, называетсяЧекодателем

Лицо, приказы которого выполняет брокер при торговле ценными бумагами: б) принципал;

На основе каких методов подбора финансовых инструментов основана практика управления портфелем:в) статистических и математических

Номинальная стоимость размещенных привилегированных акций не должна превышать:б) 25 процентов от уставного капитала общества;

Образец чека утверждается: а) Центральным Банком

Односторонней сделкой НЕ является:б) заключение форвардного контракта

Онкольный кредит означает:б) открытие специального счета

Операции репо - это:а) соглашение о продаже ценных бумаги с обязательством выкупить их через некоторое время по более высокой цене;

Операция форфейтинг освобождает от кредитных рисков:а) экспортера

Операция, в которой банк, принимая вексель от векселедателя, выдает ему сумму этого векселя до срока платежа по нему, удерживая в свою пользу некоторую сумму, называется:г) учёт

Ордерными ценными бумагами являются: б) вексель;

Поручительство за оплату чека - это:в) аваль

Поручительство за оплату чека-это:аваль

Представительство может возникнуть по разным основаниям:г) всё вышеперечисленное верно.

При наращении банком процентов с конверсией на валютном рынке, наращение ведется:3) как по простой, так и по сложной ставке

При операции домициляции векселей банком, банк является:б) плательщиком по векселю

При создании кредитной организации с иностранными инвестициями предварительное разрешение на участие нерезидентов в уставном капитале должно быть получено: нерезидентами-учредителями

При уменьшении уставного капитала путем уменьшения номинальной стоимости акций кредитная организация должна зарегистрировать и разместить выпуск акций:с уменьшенной номинальной стоимостью

При управлении портфелем ценных бумаг банка используется метод:3) используются оба метода

При управлении портфелем ценных бумаг банка теории Марковитца предполагает:3) не корреляцию цен ценных бумаг;

Привилегированные акции банка отличаются от обыкновенных тем, что они:а) менее рискованны