Поняття професійної діяльності на фондовому ринку, її види.

2. Ліцензійні умови провадження професійної діяльності на вітчизняному фондовому ринку.

3. Правова характеристика діяльності з торгівлі цінними паперами.

4. Правова характеристика діяльності з управління активами інституційних інвесторів.

5. Правова характеристика депозитарної діяльності.

6. Правова характеристика діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку.

7. Правовий статус банків як професійних учасників фондового ринку.

Тема 6. Правове становище фондової біржі

1. Поняття, ознаки та функції фондової біржі.

2. Порядок створення, функціонування та припинення діяльності фондової біржі.

3. Правила біржової торгівлі.

Тема 7. Державне регулювання ринку цінних паперів

1. Система регулювання ринку цінних паперів, її складові елементи.

2. Державне регулювання фондового ринку в Україні.

3. Правовий статус Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

4. Система органів, що здійснюють регулювання фондового ринку в Україні.

5. Саморегулівні організації професійних учасників фондового ринку, їхні повноваження.

Тема 8. Відповідальність за правопорушення на ринку цінних паперів

1. Поняття та види правопорушень на фондовому ринку.

2. Види відповідальності за правопорушення на ринку цінних паперів.

3. Кримінальна відповідальність за правопорушення на фондовому ринку.

4. Адміністративна відповідальність за правопорушення на фондовому ринку.

5. Порядок розгляду справ про правопорушення на ринку цінних паперів.

6. Відповідальність Державної комісії з цінних паперів та фон­дового ринку.