3. Практичне завдання

КБ "Мрія" випустив в обіг незареєстровані цінні папери. Які порушення він допустив і яка відповідальність за них?

Рішення:

Порядок здійснення субєктами господарювання зазначених видів професійної діяльності на ринку цінних паперів встановлений, зокрема, Законами України «про цінні папери і фондову біржу», «Про національну депозитну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні», а також Ліцензійними умовами провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів, затвердженим наказом Державного комітету з питань регулярної політики та підприємства, рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14 березня 2001 р. №49/60.

Відповідність субєктів господарювання за порушення правил професійної діяльності на ринку цінних паперів встановлена статтею 11 Закону України «про державне регулювання ринку цінних паперів», відповідно до якої ДКЦПФР (Державна комісія з цінних паперів і фондового ринку) накладає на юридичних осіб штрафи:

- За випуск в обіг та розміщення незареєстрованних цінних паперів відповідно до чинного законодавства - у розмірі до 10000 неоподаткованих мінімумів доходів громадян або в розмірі до 150 відсотків прибутку (надходжень), одержаних в результаті цих дій;

- За діяльність на ринку цінних паперів без соціального дозволу (ліцензії), одержання якого передбачено чинним законодавством, - у розмірі до 5000 неоподаткованих мінімумів доходів громадян;

- За ненадання, несвоєчасне надання або надання завідомо недостовірної інформації - у розрізі до 1000 неоподаткованих мінімумів доходів громадян;

- За ухилення від виконання або за несвоєчасне виконання розпоряджень, рішень про усунення порушень щодо цінних паперів - у розмірі до 500 неоподаткованих мінімумів доходів громадян.

Рішення ДКЦПФР про накладення штрафу може бути оскаржено в суді.

Штрафи, накладені ДКЦПФР, стягуються в судовому порядку.

Про накладення штрафів на комерційні банки ДКЦПФР інформує Національний банк України у триденний строк.